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瑞银、大摩等投行同意支付合计1亿美元 与香港证监会达成和解

发布人:管理员

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    据彭博报道,瑞银和摩根士丹利等国际投行同意以合计7.87亿港元(1亿美元)与香港监管机构就首次公开募股(IPO)保荐工作相关的案件达成和解。

    根据香港证券及期货事务监察委员会(SFC)周四发布的声明,美国银行与渣打银行也被处以罚款。SFC表示,对瑞银处以3.75亿港元罚款和12个月不得担任IPO保荐人的处罚,罚款金额最高。瑞银董事总经理岑天在香港的牌照被暂时吊销两年。

    至此,这家金融监管机构开展数年的调查画上了句号。SFC一直在加大力度整顿香港资本市场。此前,几家高调上市的公司挂牌交易不久便出现暴跌,令投资者蒙受损失,也削弱了香港身为重要金融中心的声誉。SFC执法首长此前表示正调查其它IPO。

    各家银行的罚款金额:

    瑞银:3.75亿港元

    摩根士丹利:2.24亿港元

    美国银行:1.28亿港元

    渣打银行:5,970万港元